יועץ השקעות – הבדלי גרסאות

על פי החוק, ישנם מספר עיסוקים שאינם דורשים רישיון "יועץ השקעות" (או רישיון רשמי אחר).

לדוגמה:

* ייעוץ השקעות בכלי התקשורת.

* ייעוץ השקעות מכוח חברות אדם בוועדת השקעות או בדירקטוריון - לתאגיד בו אדם עובד - ורק לאותו תאגיד.