יועץ השקעות – הבדלי גרסאות
תוכן שנמחק תוכן שנוסף
Matanyabot (שיחה | תרומות) מ בוט החלפות: פרסמ\1 |
מ הוספת קישור ליועץ מס |
||
שורה 36:
* ייעוץ השקעות מכוח חברות אדם בוועדת השקעות או בדירקטוריון - לתאגיד בו אדם עובד - ורק לאותו תאגיד.
* ייעוץ השקעות או ניהול תיקי השקעות עבור בן משפחה (בהתאם להגדרת "בן משפחה" בחוק ניירות ערך).
* ייעוץ על ידי עורך דין, [[רואה חשבון]] או [[יועץ מס]], בתנאי שמדובר בעיסוק נילווה לעיסוקו המרכזי ללקוחו.
* ייעוץ ללקוחות כשירים בהתאם להגדרתם בחוק.
ההוראות בדבר העיסוקים שאינם מחייבים רישיון מופיעות בסעיף 3 לחוק הסדרת העיסוק בייעוץ השקעות, בשיווק השקעות ובניהול תיקי השקעות, השתנ"ה-1995.
| |||